ที่ 01 - 356/2555 2 พฤษภาคม 2555 เรื่อง แจ้งผลการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการ ผู้บริหารและ พนักงาน ตามโครงการ ESOP Warrant ที่ได้รับโอนมาจาก PTTAR เรียน กรรมการและผู้จัดการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตามที่ บริษัท พีทีที โกลบอล เคมิคอล จำกัด (มหาชน) ("บริษัทฯ") ได้จดทะเบียนควบบริษัทระหว่าง บริษัท ปตท. อะโรเมติกส์และการกลั่น จำกัด (มหาชน) ("PTTAR") กับบริษัท ปตท. เคมิคอล จำกัด (มหาชน) ("PTTCH") เมื่อวันที่ 19 ตุลาคม 2554 ทำให้ทั้ง PTTAR และ PTTCH สิ้นสภาพจากการเป็นนิติบุคคลตามกฎหมาย โดยบริษัทฯ จะรับไปทั้งทรัพย์สิน หนี้ สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบทั้งหมดของ PTTAR และ PTTCH นั้น ทั้งนี้เนื่องจาก PTTAR ซึ่งเกิดจากการควบบริษัท โรงกลั่นน้ำมันระยอง จำกัด (มหาชน) ("RRC") กับ บริษัท อะโรเมติกส์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ("ATC") ซึ่ง PTTAR ได้รับโอนสิทธิและหน้าที่ทั้งหมดของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกและเสนอขาย ต่อกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของ RRC เดิมและผู้บริหารและพนักงานของบริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน) ("ปตท.") ที่มาปฏิบัติงานที่ RRC เต็มเวลา ซึ่งได้รับอนุมัติจากกลต. เมื่อวันที่ 15 ตุลาคม 2550 จำนวน 57,999,996 หน่วย และได้มีการปรับราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวตามที่กำหนดในข้อกำหนดสิท ธิ และเงื่อนไขของใบสำคัญแสดงสิทธิ เพื่อให้เป็นใบสำคัญแสดงสิทธิของ PTTAR ("PTTAR ESOP Warrant") โดยบริษัทฯ ได้รับโอน PTTAR ESOP Warrant ที่ยังคงเหลืออยู่กับกรรมการ ผู้บริหาร หรือพนักงานของบริษัท PTTAR หรือ ปตท. โดย ณ 29 สิงหาคม 2554 มี PTTAR ESOP Warrant คงเหลือทั้งหมด 12,939,342 หน่วย มีอัตราการใช้สิทธิเท่ากับ 1 หน่วยต่อ 0.5167553 หุ้นสามัญ และมีราคาการใช้สิทธิเท่ากับ 23.22 บาทต่อหุ้น ทั้งนี้ ตามข้อกำหนดสิทธิ และเงื่อนไขของ PTTAR ESOP Warrant ได้กำหนดให้ ต้องมีการปรับราคา และอัตราการใช้สิทธิของ PTTAR ESOP Warrant ในกรณีที่มีการควบรวมกิจการ โดยมีการราคาการใช้สิทธิใหม่เท่ากับ 46.32 บาทต่อหุ้นบริษัทฯ และอัตราการใช้สิทธิใหม่คือใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วยสามารถซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ ได้ 0.2590478 หุ้น ทั้งนี้ ข้อกำหนดสิทธิและเงื่อนไขของใบสำคัญแสดงสิทธิจะเป็นไปตามเงื่อนไขเดิมทุกประการ ยกเว้น เรื่องราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิซึ่งจะเป็นไปตามราคาและอัตราดังกล่าวข้างต้น โดยมีรายละเอียดของการใช้สิทธิใหม่ดังนี้ จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิเดิมทั้งหมด 57,999,996 หน่วย จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่บริษัทรับมาจาก PTTAR 12,939,342 หน่วย จำนวนหุ้นสามัญของ บริษัทฯ ที่จัดสรรเพื่อรองรับการใช้สิทธิ 3,459,665 หุ้น ราคาเสนอขาย 0 บาทต่อหน่วย อายุใบสำคัญแสดงสิทธิ 5 ปี อัตราการใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วยต่อ 0.2590478 หุ้นสามัญ ราคาการใช้สิทธิ 46.32 บาทต่อหุ้น ระยะเวลาการใช้สิทธิ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถที่จะใช้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญที่ออกใหม่ของบริษัทฯ ได้ครั้งละไม่เกินร้อยละ 25, 25 และ 50 ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิทั้งหมดที่แต่ละคน ได้รับจัดสรรจากบริษัทฯ ภายหลังจากครบกำหนด 12, 24, และ 36 เดือน นับแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ ตามลำดับ ทั้งนี้ การใช้สิทธิจะสามารถกระทำได้ในวันทำการสุดท้ายของทุกๆ 3 เดือน นับจากวันใช้สิทธิครั้งแรกตลอดอายุของใบ สำคัญแสดงสิทธิ บริษัทฯ ขอรายงานผลการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญตามใบสำคัญแสดงสิทธิซึ่งได้ใช้สิทธิส่วนที่ 3 ครั้งที่ 7 เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2555 ดังนี้ 1. ผลการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่สามารถใช้สิทธิได้ในครั้งนี้ 10,393,942 หน่วย จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ใช้สิทธิในครั้งนี้ 2,650,100 หน่วย จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่คงเหลือทั้งหมด 7,743,842 หน่วย จำนวนหุ้นที่จัดสรรเพื่อรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิ 2,800,314 หุ้น จำนวนหุ้นที่จัดสรรที่รองรับการใช้สิทธิครั้งนี้ 686,469 หุ้น จำนวนหุ้นคงเหลือ 2,113,845 หุ้น 2. รายละเอียดการเสนอขายหุ้นจากการใช้สิทธิ จำนวนราย 63 ราย จำนวนหุ้นที่จองซื้อ 686,469 หุ้น ร้อยละของจำนวนหุ้นที่เสนอขายทั้งหมด 19.84 % 3. จำนวนเงินที่ได้รับจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ จำนวนเงินรวม 31,797,244.08 บาท หัก ค่าใช้จ่าย (ระบุ) 0 บาท จำนวนเงินที่ได้รับสุทธิ 31,797,244.08 บาท จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบ ขอแสดงความนับถือ (นายอนนต์ สิริแสงทักษิณ) ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร หน่วยงานการเงินองค์กรและนักลงทุนสัมพันธ์ โทร. 02 265 8421, 02 265 8574, 02 140 8712 ______________________________________________________________________ สารสนเทศฉบับนี้จัดทำและเผยแพร่โดยบริษัทจดทะเบียนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ ซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อการเผยแพร่ข้อมูลหรือเอกสารใดๆของบริษัทจดทะเบียนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเท่านั้น ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยไม่มีความรับผิดชอบใดๆ ในความถูกต้องและครบถ้วนของเนื้อหา ตัวเลข รายงานหรือข้อคิดเห็นใดๆ ที่ปรากฎในสารสนเทศฉบับนี้ และไม่มีความรับผิดในความสูญเสียหรือเสียหายใดๆ ที่อาจเกิดขึ้นไม่ว่าในกรณีใด ในกรณีที่ท่านมีข้อสงสัย หรือต้องการรายละเอียดเพิ่มเติม โปรดติดต่อบริษัทจดทะเบียนและบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ซึ่งได้จัดทำ และเผยแพร่สารสนเทศฉบับนี้